《深圳市科技創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)捜菔÷穆毐M責認定工作指引（試行）》（以下簡稱《指引》）近日印發(fā)?！吨敢窞榭蒲腥藛T劃定了清晰的“容錯”邊界，明確了3項基本原則、5項勤勉盡責條件、9種免責情形及調(diào)查認定程序，鼓勵科研單位和人員積極探索、勇于創(chuàng)新，營造鼓勵創(chuàng)新、支持擔當、寬容失敗的良好社會氛圍。
“鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗”有了系統(tǒng)化可操作制度保障
《指引》為深圳“鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗”提供了系統(tǒng)化、可操作的制度保障?！吨敢诽岢觥白鹬匾?guī)律，鼓勵創(chuàng)新”“實事求是，客觀公正”“依法依規(guī)，容糾并舉”3項基本原則。首先，充分尊重科學研究探索性、復(fù)雜性、多樣性、不確定性等特點，重視科研試錯探索的價值，支持和保護科研人員創(chuàng)新的積極性，消除對創(chuàng)新風險的顧慮。第二，堅持以事實為準繩，正確運用“三個區(qū)分”，嚴格區(qū)分敢為人先、大膽探索、挑戰(zhàn)未知而出現(xiàn)的失敗、未達預(yù)期行為與弄虛作假、懈怠失信、謀取私利等違紀違法行為，認真甄別，綜合研判，合理認定履職盡責情形。第三，構(gòu)建科學有效的風險防范和糾錯機制，動態(tài)監(jiān)管科研項目實施情況并實時預(yù)警提醒，精準把握寬容失敗，履職盡責認定標準和適用情形，防止混淆問題性質(zhì)、拿寬容當“護身符”，搞紀律“松綁”，確保寬容失敗、履職盡責認定依法依規(guī)進行。
在適用范圍方面，《指引》明確適用于全市范圍內(nèi)財政資金資助的科技創(chuàng)新活動，適用對象包括深圳市事業(yè)單位（含高校、科研院所、衛(wèi)生醫(yī)療機構(gòu)等）、企業(yè)等單位及其具有科技管理職責以及從事科學技術(shù)研究或活動的人員。
明確5項勤勉盡責條件和9種免責情形及調(diào)查認定程序
《指引》指出各財政專項資金行政主管部門是寬容失敗、履職盡責認定工作的實施主體，并明確了5項勤勉盡責條件：符合戰(zhàn)略決策方向，符合科學民主決策程序，沒有以權(quán)謀私，主動擔當作為，主動糾錯。
在科技創(chuàng)新活動中履行了前述勤勉盡責義務(wù)，并發(fā)生以下情形之一的，經(jīng)寬容失敗、履職盡責認定，可以免除相關(guān)責任：原始記錄證明承擔項目的單位和科技人員已經(jīng)履行了勤勉盡責義務(wù)仍不能完成的；對“里程碑式”“賽馬式”項目未通過考核的；對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目，以及前瞻性顛覆性未來性高風險技術(shù)進行經(jīng)費資助或風險投資，符合規(guī)定條件、標準和程序，但資助項目未達到預(yù)期效果的；因不可抗拒因素致使科技計劃項目不能繼續(xù)或不能完成研究開發(fā)內(nèi)容和目標的；因技術(shù)路線選擇不當導致難以完成預(yù)定目標的；因不可預(yù)見因素，科技計劃項目研發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的；因不可預(yù)見因素，科技計劃項目研發(fā)取得了目標產(chǎn)品，但由于市場變化進一步產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用沒有意義的；因探索使用新機制、新方法、新模式、新技術(shù)導致的科研創(chuàng)新無法實施和難以完成的；按照國家、廣東省和深圳市有關(guān)規(guī)定，可以認定的其他情形。
《指引》規(guī)定了啟動和認定工作程序，明確了寬容失敗、履職盡責認定工作的啟動和認定工作要求，將按照“啟動程序-受理調(diào)查-組織決定-結(jié)果反饋”四大程序辦理，被認定為履職盡責的單位和個人，不予追究相關(guān)責任，不影響相關(guān)評價與考核。
