關(guān)于依托區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)培育服務(wù)優(yōu)質(zhì)企業(yè)行動(dòng)方案
為深化粵港澳大灣區(qū)資本要素市場(chǎng)化改革，充分發(fā)揮我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)培育服務(wù)優(yōu)質(zhì)企業(yè)、助力高質(zhì)量發(fā)展的功能作用，制定本行動(dòng)方案。
一、主要目標(biāo)
堅(jiān)持政策性與市場(chǎng)化相結(jié)合，依托廣東股權(quán)交易中心、深圳前海股權(quán)交易中心，不斷健全完善我省地方證券交易市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)服務(wù)功能，持續(xù)提升優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)培育孵化能力和綜合金融服務(wù)水平，強(qiáng)化擬上市企業(yè)全周期、全鏈條規(guī)范培育質(zhì)效，助力省內(nèi)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)登陸更高層次資本市場(chǎng)。
“十五五”期間，廣東股權(quán)交易中心新增掛牌入板企業(yè)不少于3600家（其中“專(zhuān)精特新”專(zhuān)板1800家、科技創(chuàng)新專(zhuān)板1500家、廣東鄉(xiāng)村振興板300家），深圳前海股權(quán)交易中心“專(zhuān)精特新”專(zhuān)板等板塊新增掛牌入板企業(yè)不少于3250家，原則上每年任務(wù)完成率應(yīng)不低于時(shí)序進(jìn)度，其中2026年兩家股權(quán)交易中心新增掛牌入板企業(yè)數(shù)合計(jì)應(yīng)不低于2000家。力爭(zhēng)到2030年末，廣東股權(quán)交易中心掛牌入板企業(yè)達(dá)6000家，深圳前海股權(quán)交易中心掛牌入板企業(yè)達(dá)4000家，全省合計(jì)達(dá)10000家；力爭(zhēng)在“十五五”期間，通過(guò)廣東股權(quán)交易中心培育境內(nèi)外IPO企業(yè)超過(guò)10家、登陸新三板掛牌企業(yè)超過(guò)50家，通過(guò)深圳前海股權(quán)交易中心培育境內(nèi)外IPO企業(yè)超過(guò)20家、登陸新三板掛牌企業(yè)超過(guò)30家，努力爭(zhēng)取更好結(jié)果。
二、重點(diǎn)任務(wù)及分工
（一）突出特色板塊建設(shè)，集聚優(yōu)質(zhì)企業(yè)強(qiáng)化梯度培育。
1. 全力引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)企業(yè)掛牌入板。通過(guò)政策引導(dǎo)、組織開(kāi)展集中掛牌等方式，引導(dǎo)全省優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)到兩家股權(quán)交易中心的特色板塊掛牌。其中，“專(zhuān)精特新”專(zhuān)板聚焦創(chuàng)新型中小企業(yè)、“專(zhuān)精特新”中小企業(yè)、專(zhuān)精特新“小巨人”等優(yōu)質(zhì)企業(yè)，科技創(chuàng)新專(zhuān)板聚焦高新技術(shù)企業(yè)、私募基金投后科創(chuàng)企業(yè)等，廣東鄉(xiāng)村振興板聚焦農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)以及各地市特色農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)核心企業(yè)等，分層分類(lèi)實(shí)施規(guī)范培育。支持各級(jí)科創(chuàng)大賽獲獎(jiǎng)企業(yè)掛牌科技創(chuàng)新專(zhuān)板。各級(jí)工信、科技、農(nóng)業(yè)等部門(mén)積極引導(dǎo)、發(fā)動(dòng)符合條件的中小企業(yè)掛牌入板，持續(xù)提升特色板塊建設(shè)質(zhì)量。支持其他符合條件的企業(yè)到區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)注冊(cè)掛牌。（省委金融辦，省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省人力資源社會(huì)保障廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳，各地級(jí)以上市人民政府，橫琴粵澳深度合作區(qū)執(zhí)委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
2. 強(qiáng)化優(yōu)質(zhì)企業(yè)梯度培育。支持兩家股權(quán)交易中心以及各專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)提供政策申報(bào)專(zhuān)項(xiàng)輔導(dǎo)、參與評(píng)審論證等方式，深度參與省、市兩級(jí)“瞪羚”“獨(dú)角獸”企業(yè)的遴選、推薦與培育工作。建立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)“獨(dú)角獸”企業(yè)服務(wù)庫(kù)，強(qiáng)化對(duì)“獨(dú)角獸”企業(yè)的精準(zhǔn)挖掘培育。完善“專(zhuān)精特新”專(zhuān)板孵化層、規(guī)范層、培育層管理體系，針對(duì)企業(yè)不同發(fā)展階段配套差異化服務(wù)體系。支持廣東股權(quán)交易中心創(chuàng)建省級(jí)中小企業(yè)公共服務(wù)示范平臺(tái)（基地）。推動(dòng)創(chuàng)業(yè)債權(quán)、優(yōu)先股（權(quán)）、股權(quán)激勵(lì)、認(rèn)股權(quán)證等創(chuàng)新融資服務(wù)模式應(yīng)用于“專(zhuān)精特新”專(zhuān)板企業(yè)。（省委金融辦，省科技廳、省工業(yè)和信息化廳，廣東、深圳證監(jiān)局，各地級(jí)以上市人民政府，橫琴粵澳深度合作區(qū)執(zhí)委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
（二）打造規(guī)范高效的上市培育體系，助力優(yōu)質(zhì)企業(yè)登陸更高層次資本市場(chǎng)。
3. 優(yōu)化資本市場(chǎng)綜合服務(wù)。健全完善以資源對(duì)接、融資顧問(wèn)、政策應(yīng)用、培訓(xùn)路演、基礎(chǔ)規(guī)范、改制輔導(dǎo)等資本服務(wù)為主體的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)綜合服務(wù)體系，引導(dǎo)各類(lèi)金融資源精準(zhǔn)支持特色板塊掛牌企業(yè)發(fā)展。支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)建設(shè)科創(chuàng)企業(yè)科技價(jià)值評(píng)價(jià)模型和應(yīng)用系統(tǒng)，為特色板塊掛牌企業(yè)提供投融資、收并購(gòu)顧問(wèn)等服務(wù)。（省委金融辦，省工業(yè)和信息化廳、省科技廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳，廣東、深圳證監(jiān)局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
4. 建立上市培育聯(lián)動(dòng)機(jī)制。支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)與各市上市企業(yè)后備庫(kù)建立信息互聯(lián)互通機(jī)制。支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)統(tǒng)一對(duì)接各級(jí)政府及其相關(guān)部門(mén)，建立上市培育快速協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)研究解決企業(yè)上市過(guò)程中面臨的痛點(diǎn)難點(diǎn)堵點(diǎn)問(wèn)題。推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)深度參與上市輔導(dǎo)期間的培育規(guī)范等工作，鼓勵(lì)有實(shí)力的上市后備企業(yè)并購(gòu)擬退市企業(yè)。（省委金融辦，廣東、深圳證監(jiān)局，各地級(jí)以上市人民政府，橫琴粵澳深度合作區(qū)執(zhí)委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
5. 深化與更高層次資本市場(chǎng)對(duì)接。推動(dòng)廣東股權(quán)交易中心與深圳證券交易所、上海證券交易所南方中心、北京證券交易所華南基地合作，以地市為單位設(shè)立、運(yùn)營(yíng)市級(jí)“三所”聯(lián)合培育服務(wù)站，進(jìn)一步推進(jìn)上海證券交易所深圳服務(wù)基地、北京證券交易所深圳服務(wù)基地建設(shè)。與香港交易及結(jié)算所有限公司合作搭建“粵港通”上市聯(lián)合培育機(jī)制，在上市路徑規(guī)劃、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)對(duì)接、上市成本規(guī)劃、路演服務(wù)對(duì)接等方面探索全鏈條資本服務(wù)體系。鼓勵(lì)轄內(nèi)證券公司指導(dǎo)特色專(zhuān)板掛牌企業(yè)通過(guò)綠色通道等機(jī)制掛牌新三板。（省委金融辦，廣東、深圳證監(jiān)局，各地級(jí)以上市人民政府，橫琴粵澳深度合作區(qū)執(zhí)委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
（三）構(gòu)建企業(yè)全生命周期服務(wù)體系，做強(qiáng)綜合金融服務(wù)平臺(tái)。
6. 強(qiáng)化中小企業(yè)公共服務(wù)集成。支持廣東股權(quán)交易中心在粵信服平臺(tái)設(shè)立、運(yùn)營(yíng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)服務(wù)專(zhuān)區(qū)，為特色板塊掛牌企業(yè)精準(zhǔn)提供金融產(chǎn)品和服務(wù)。支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)為各級(jí)政府部門(mén)提供惠企政策宣傳推廣等服務(wù)。支持將我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)建設(shè)成為扶持中小企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)。（省委金融辦，省發(fā)展改革委、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省市場(chǎng)監(jiān)管局，各地級(jí)以上市人民政府，橫琴粵澳深度合作區(qū)執(zhí)委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
7. 優(yōu)化科創(chuàng)金融生態(tài)鏈。支持兩家股權(quán)交易中心與金融機(jī)構(gòu)、私募創(chuàng)投機(jī)構(gòu)以及相關(guān)職能部門(mén)構(gòu)建“投、貸、擔(dān)、服”四方聯(lián)動(dòng)機(jī)制，探索優(yōu)先股（權(quán)）、股貸聯(lián)動(dòng)、投保（擔(dān)保）聯(lián)動(dòng)、投租聯(lián)動(dòng)、股債聯(lián)動(dòng)、并購(gòu)貸款、股權(quán)質(zhì)押融資等創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式。支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融生態(tài)綜合服務(wù)平臺(tái)，為企業(yè)提供涵蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估、質(zhì)押融資、交易運(yùn)營(yíng)及數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記、評(píng)估、流轉(zhuǎn)等綜合金融服務(wù)；探索推動(dòng)“數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資”“專(zhuān)利許可收益權(quán)融資”等知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資模式落地。推進(jìn)省科技金融綜合服務(wù)中心廣東股權(quán)交易中心分中心建設(shè)。（省委金融辦，省科技廳、省市場(chǎng)監(jiān)管局，人民銀行廣東省分行、深圳市分行，廣東、深圳金融監(jiān)管局，廣東、深圳證監(jiān)局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
8. 引入“耐心資本”投資。運(yùn)營(yíng)好廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金，推動(dòng)設(shè)立省、市“四板”基金，聚焦特色板塊和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)開(kāi)展投資，提升直接融資比例。支持省、市有關(guān)國(guó)有資本聯(lián)合區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)旗下私募基金管理人設(shè)立各類(lèi)型S基金、認(rèn)股權(quán)主題基金。（省委金融辦，省財(cái)政廳、省國(guó)資委，廣東、深圳證監(jiān)局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
9. 深化基金份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)加快股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)建設(shè)。鼓勵(lì)國(guó)有基金份額通過(guò)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行質(zhì)押融資和轉(zhuǎn)讓交易，健全我省國(guó)有基金退出免責(zé)機(jī)制。支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)深入?yún)⑴c私募投資企業(yè)綜合研判會(huì)商工作。（省委金融辦，省財(cái)政廳、省國(guó)資委，廣東、深圳證監(jiān)局，各地級(jí)以上市人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
（四）健全市場(chǎng)治理體系，持續(xù)提升綜合服務(wù)支撐能級(jí)。
10. 健全非上市企業(yè)股份托管服務(wù)功能。探索引導(dǎo)非上市股份公司、擬上市企業(yè)、新三板摘牌企業(yè)、非上市國(guó)有金融機(jī)構(gòu)、政府引導(dǎo)基金、政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金等市場(chǎng)主體股份及相關(guān)權(quán)益在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)集中登記托管，引導(dǎo)擬上市企業(yè)在輔導(dǎo)備案前1—2年股改并在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)辦理登記托管。引導(dǎo)新三板摘牌公司進(jìn)入?yún)^(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范托管。支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)探索通過(guò)政務(wù)數(shù)據(jù)管理部門(mén)與市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)建立股權(quán)（基金）登記、變更和質(zhì)押信息互通機(jī)制。探索與司法部門(mén)建立股權(quán)（權(quán)益）托管數(shù)據(jù)區(qū)塊鏈電子證據(jù)認(rèn)證平臺(tái)。（省委金融辦，省財(cái)政廳、省國(guó)資委、省市場(chǎng)監(jiān)管局、省政務(wù)和數(shù)據(jù)局，省法院按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
11. 推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與科技賦能。支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)搭建多元、動(dòng)態(tài)、可驗(yàn)證的廣東優(yōu)質(zhì)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，為企業(yè)上市（掛牌）輔導(dǎo)驗(yàn)收、私募基金投后管理、地方中小企業(yè)發(fā)展扶持政策制定與實(shí)施等領(lǐng)域提供數(shù)據(jù)支撐。探索區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)股票、可轉(zhuǎn)債、認(rèn)股權(quán)等非上市證券托管、發(fā)行和交易的鏈上存證。支持兩家股權(quán)交易中心與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司建立賬戶對(duì)接及登記托管信息鏈上直通機(jī)制。支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)借助數(shù)字化、人工智能等技術(shù)手段，提升注冊(cè)掛牌、證券托管、融資交易等基礎(chǔ)業(yè)務(wù)辦理效能。（省委金融辦，省政務(wù)和數(shù)據(jù)局，廣東、深圳證監(jiān)局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
（五）爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)與改革突破，培育特色發(fā)展增長(zhǎng)極。
12. 爭(zhēng)取國(guó)家級(jí)創(chuàng)新試點(diǎn)。支持兩家股權(quán)交易中心適時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新綜合試點(diǎn)，爭(zhēng)取新三板公示審核機(jī)制落地，研究試點(diǎn)開(kāi)展新三板企業(yè)專(zhuān)業(yè)服務(wù)，強(qiáng)化直接融資與培育上市功能。支持兩家股權(quán)交易中心申報(bào)國(guó)家中小企業(yè)公共服務(wù)示范平臺(tái)。（省委金融辦，省工業(yè)和信息化廳，廣東、深圳證監(jiān)局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
13. 拓寬特色服務(wù)范圍。對(duì)于財(cái)政資金以股權(quán)投資方式支持相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展的，可充分發(fā)揮區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查、商業(yè)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等特色服務(wù)方面的專(zhuān)業(yè)化優(yōu)勢(shì)，為相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和重點(diǎn)工作賦能。（省財(cái)政廳、省有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)，各地級(jí)以上市人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
（六）強(qiáng)化運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身建設(shè)，夯實(shí)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。
14. 優(yōu)化股權(quán)和公司治理結(jié)構(gòu)。研究以市場(chǎng)化、法治化方式優(yōu)化廣東股權(quán)交易中心股權(quán)結(jié)構(gòu)。進(jìn)一步優(yōu)化深圳前海股權(quán)交易中心股權(quán)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)資本實(shí)力。強(qiáng)化區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)控股股東主體責(zé)任和資源賦能，形成穩(wěn)健高效的戰(zhàn)略協(xié)同和服務(wù)閉環(huán)。（省委金融辦，省財(cái)政廳、省國(guó)資委，深圳市人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）
15. 進(jìn)一步強(qiáng)化黨建引領(lǐng)。結(jié)合股權(quán)優(yōu)化調(diào)整方向，推動(dòng)優(yōu)化廣東股權(quán)交易中心黨組織關(guān)系管理體制，強(qiáng)化對(duì)其黨建指導(dǎo)，以高質(zhì)量黨建促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。（省委金融辦負(fù)責(zé)）
三、保障措施
（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。推動(dòng)在省委金融委框架下建立廣東省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)工作機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、組織推進(jìn)和督促落實(shí)。省委金融辦負(fù)責(zé)本方案實(shí)施的牽頭統(tǒng)籌，會(huì)同有關(guān)部門(mén)下達(dá)“十五五”期間“專(zhuān)精特新”專(zhuān)板、科技創(chuàng)新專(zhuān)板、廣東鄉(xiāng)村振興板等特色板塊新增掛牌入板企業(yè)目標(biāo)任務(wù)，并分解落實(shí)到各地市；省科技、工信、農(nóng)業(yè)農(nóng)村等部門(mén)按職責(zé)全力支持配合相關(guān)領(lǐng)域特色專(zhuān)板建設(shè)和企業(yè)掛牌入板工作，其他責(zé)任單位根據(jù)本方案要求和相關(guān)政策規(guī)定加快推動(dòng)各項(xiàng)工作落地實(shí)施。各市可結(jié)合實(shí)際建立相應(yīng)工作推進(jìn)機(jī)制。
（二）落實(shí)運(yùn)營(yíng)支持。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)自身功能定位、服務(wù)成效等方面的宣傳推廣，強(qiáng)化專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)，建立專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)機(jī)制，持續(xù)提升服務(wù)、培育優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)質(zhì)效。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)股東要適當(dāng)?shù)?、降低營(yíng)收利潤(rùn)考核權(quán)重，更多關(guān)注運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行社會(huì)責(zé)任和發(fā)揮功能作用情況；落實(shí)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本金實(shí)繳，并根據(jù)實(shí)際適時(shí)增加資本金投入。
（三）加強(qiáng)政策扶持。各地、各有關(guān)單位研究在融資支持、人才引進(jìn)、政務(wù)數(shù)據(jù)對(duì)接、宣傳推廣等方面出臺(tái)政策推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。省委金融辦會(huì)同省財(cái)政廳、工業(yè)和信息化廳、科技廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳等有關(guān)領(lǐng)域主管部門(mén)加強(qiáng)相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)資金的統(tǒng)籌，把推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提質(zhì)增效按規(guī)定納入相關(guān)資金政策支持范圍，具體支持措施會(huì)同各市人民政府另行研究。鼓勵(lì)深圳市在現(xiàn)有基礎(chǔ)上進(jìn)一步優(yōu)化對(duì)深圳前海股權(quán)交易中心的政策扶持。
（四）守牢風(fēng)險(xiǎn)底線。省及相關(guān)市地方金融管理局會(huì)同廣東、深圳證監(jiān)局加強(qiáng)對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的日常監(jiān)管，構(gòu)建完善的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、早期干預(yù)及應(yīng)急處置等全方位風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。在確保風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下，建立包容審慎科學(xué)監(jiān)管機(jī)制，給予區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)適度的創(chuàng)新發(fā)展空間。督促區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)持續(xù)完善內(nèi)控體系，堅(jiān)持合規(guī)運(yùn)營(yíng)，及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)防控情況，確保各項(xiàng)工作依法依規(guī)開(kāi)展。
省政府辦公廳
2026年4月9日
